2023年7月至8月收到監(jiān)管機(jī)構(gòu)罰單的券商至少有17家。受罰的原因包括投資顧問人員無證上崗、研報(bào)注水、交易軟件宕機(jī)等。

從各個(gè)券商機(jī)構(gòu)受罰的業(yè)務(wù)類型來看，包括研報(bào)投行業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)信息安全無證展業(yè)等，可謂五花八門。其中收到罰單最為密集的業(yè)務(wù)是信息安全和延報(bào)業(yè)務(wù)。受罰的主體包括公司和其分支機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)的營業(yè)部所占的比重相當(dāng)重。所受到的受罰結(jié)果多為監(jiān)管談話，警示函責(zé)令增加內(nèi)容，合規(guī)檢查次數(shù)，責(zé)令整改等措施。

券商在資本市場上作為守門人應(yīng)當(dāng)負(fù)起應(yīng)有的責(zé)任，這樣才能夠更好的將上市公司的質(zhì)量提高，為資本市場的高質(zhì)量發(fā)展提供助力。#內(nèi)蒙古自治區(qū)#券商的意義非常重大。

券商在研報(bào)中違規(guī)屬于高發(fā)問題，這一問題的多次出現(xiàn)，引發(fā)廣泛的質(zhì)疑，同時(shí)也令投資者，感到不安，不知道是否還能相信券商的研報(bào)？