導(dǎo)讀和訊期貨消息近日，中國證監(jiān)會(huì)山西監(jiān)管局公告稱，和合期貨有限公司通過全資子公司和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司（以下簡稱和合資管）開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的過程中，存在發(fā)....

和訊期貨消息 近日，中國證監(jiān)會(huì)山西監(jiān)管局公告稱，和合期貨有限公司通過全資子公司和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司（以下簡稱和合資管）開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的過程中，存在發(fā)行未辦理備案手續(xù)的資產(chǎn)管理計(jì)劃的違規(guī)行為，反映出公司未有效建立并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等業(yè)務(wù)制度和流程，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條的規(guī)定，接下來我們就來聊聊關(guān)于證監(jiān)會(huì)對(duì)違規(guī)擔(dān)保最新信息?以下內(nèi)容大家不妨參考一二希望能幫到您!

證監(jiān)會(huì)對(duì)違規(guī)擔(dān)保最新信息

和訊期貨消息 近日，中國證監(jiān)會(huì)山西監(jiān)管局公告稱，和合期貨有限公司通過全資子公司和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司（以下簡稱和合資管）開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的過程中，存在發(fā)行未辦理備案手續(xù)的資產(chǎn)管理計(jì)劃的違規(guī)行為，反映出公司未有效建立并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等業(yè)務(wù)制度和流程，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條的規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)山西監(jiān)管局決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。和合資管公司應(yīng)在簽收本行政監(jiān)管措施決定書次日起三個(gè)月內(nèi)對(duì)公司存在的問題整改到位，向山西監(jiān)管局提交書面整改報(bào)告，并督促和合資管在2019年6月底前完成全部未備案資產(chǎn)管理計(jì)劃的清退工作，每周向該局匯報(bào)清退工作進(jìn)展。

如和合資管對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

此外，山西監(jiān)管局還對(duì)劉曉潔、袁錦瀅、韓玉敏三人采取出具警示函監(jiān)管措施，公告稱以上三人分別作為和合期貨有限公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)于上述違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十一條第一項(xiàng)、第五十二條第一項(xiàng)的規(guī)定，該局決定對(duì)劉曉潔、袁錦瀅、韓玉敏采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

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